Due Diligence

O processo de Due Diligence é parte indispensável da investigação corporativa, ou Inteligência empresarial. É, principalmente, um recurso de prevenção aos riscos envolvidos no processo de contratação de entidades, clientes, parceiros, empregados e fornecedores.

A realização da Due Diligence consiste na completa avaliação reputacional de terceiros a fim de garantir mais segurança e credibilidade às partes envolvidas no processo de contratação. a GRC Solutions tem know-how e tecnologia para garantir agilidade e qualidade nas informações.

O principal objetivo da Due Diligence é identificar dados e reunir informações, combinando critérios precisos de busca, para gerar resultados qualificados a fim de que as organizações conheçam no detalhe os potenciais parceiros comerciais, antes de fechar negócios estratégicos.

O processo de Due Diligence pode ser dividido em cinco fases principais:

Identificação: pesquisa e qualificação de pessoa jurídica ou física
Coleta de informações: consulta de registros públicos em tempo real
Análise profunda: vínculos, indicadores operacionais e financeiros, ativos, reputação
Documentação: evidências, comprovações e verificações
Monitoramento: prevenção de fraudes e riscos

A Due Diligence inclui a realização de pesquisas de terceiros com base em dados cadastrais, listas restritivas, pessoa exposta politicamente (PEP), mídias e litígios, e nas quais são realizadas classificações em baixo risco, médio risco e alto risco. O resultado da análise é amplo e criteriosamente consolidado em relatório substancial com classificação em níveis do 0 ao 3:

Nível 0

Avaliação da base de terceiros, definição da metodologia, escopo e criação da régua de riscos — o que gera melhoria da eficácia na cadeia de análise.

Nível 1

Resultado quantitativo com custo e tempo de pesquisa reduzidos. Ou seja, um maior grupo de pesquisados por um custo menor.

Nível 2

Resultado qualitativo e maior abrangência das pesquisas para ampliação do cenário de suporte à tomada de decisão.

Nível 3

Resultado qualitativo e auditoria de compliance com aprofundamento das análises in loco.

A análise reputacional da vida pregressa de uma empresa é uma das boas práticas recomendadas no programa de compliance, ou seja, estrategicamente necessária quando empresas precisam estabelecer relação contratual ou social com determinado parceiro ou fornecedor de serviços – normalmente uma outra pessoa jurídica.

Neste sentido, a Due Diligence proporciona um “raio-x” do parceiro e fornecedor e qualifica o grau de risco como baixo, médio ou alto, a fim de estabelecer ou não o pretendido contrato de prestação de serviços. Em resumo, uma Due Diligence traz resultados acerca de confirmações cadastrais, existência de registros em listas restritivas, envolvimento político ou partidários tanto da empresa quanto dos sócios, existência de litígios, mídias negativas, dentre outras informações estratégicas para o business.

PRINCIPAIS Benefícios
dA Due Diligence

As empresas que utilizam o processo de Due Diligence para gestão de seus terceiros geram maior segurança e conforto no processo de contratação. Alguns benefícios de uma Due Diligence com foco em compliance:

Proteção dos negócios
Parceria com fornecedores e terceiros idôneos
Maior controle e qualidade na gestão de terceiros
Processo automatizado e análise em escala
Aderência às melhores práticas de mercado
Metodologia de análise ágil e eficiente
Reporte objetivo das avaliações
Customização para cada cliente

Metodologia

A GRC Solutions realiza um serviço por meio de análise qualitativa e de inteligência sobre os principais findings.

As análises de Due Diligence são apontadas como baixo, médio e alto riscos mediante uma régua aplicada ao longo de uma experiência de mercado sobre o nosso know-how para cada negócio. Com princípios das melhores práticas de compliance, a GRC Solutions aplica uma metodologia de serviços baseada nas principais orientações de risco de renomados órgãos, como: ACFE (Association of Certified Fraud Examiners), CGU, MPF, DoJ e percepção global.

As etapas do processo de realização da Due Diligence Reputacional são classificadas em cinco principais: definição dos pesquisados; pesquisas em bases de dados; cruzamento de informações e análise padrão, compilação de informações apuradas e, por fim, demonstração de cenário.

Além DISSO, É REALIZADO UM PLANO DE TESTES QUE INCLUI:

Pesquisa Cadastral: situações cadastrais e débitos financeiros
Mídias Reputacionais: publicações reputacionais em geral, inclusive, análise do Diário Oficial da União, estados e municípios
Pessoa Politicamente Exposta: relacionamento político
Litígios: processos criminais, cíveis, trabalhistas e tributários
Envolvimento político: doações e análises no portal da transparência
Listas restritivas nacionais e internacionais

Com principal foco na estrutura societária prevista, a GRC Solutions aplica diretrizes estratégicas baseadas em identificar ausência de integridade, possíveis envolvimentos de risco com políticos, eventuais doações partidárias, risco com listas restritivas em nível global.

Além disso, realiza-se apontamentos para evitar ocorrências de riscos atuais e futuros e aprimorar os sistemas de controle, promovendo segurança para o negócio e para a organização empresarial de modo geral.

O Portal de Due Diligence

A GRC Solutions disponibiliza ao cliente uma plataforma de gestão de Due Diligence, visando a segurança de dados e a centralização das demandas. A plataforma disponibiliza visualização de Due Diligence online ou por emissão de relatório em documento por meio de análise qualitativa e de inteligência sobre os principais findings. As análises são classificadas em risco baixo, médio e alto mediante uma régua aplicada ao longo de ampla experiência de mercado e sobre o know-how da GRC Solutions para cada negócio.