PROGRAMA DE COMPLIANCE

Veja os benefícios de nosso Programa de Compliance

Compliance

SUPORTE A ALTA ADMINISTRAÇÃO

promoção e fortalecimento da cultura

  • Treinamento e conscientização de compliance e ética
  • Elaboração e revisão de responsabilidades e Comitês
  • Diagnóstico de cultura ética organizacional
  • Suporte na Obtenção do Pró-Ética
  • ISO 37001 – Avaliação de GAPs
Avaliação de risco de Compliance

AVALIAÇÃO DE RISCO DE COMPLIANCE

PREVENÇÃO

  • Mapeamento dos riscos e vulnerabilidades de compliance
  • Elaboração de recomendações para a mitigação dos riscos
  • PMO/Gestão das recomendações
Código de conduta ética

código de conduta ética, políticas e procedimentos corporativos

PREVENÇÃO

  • Elaboração de Conduta Ética, políticas corporativas e procedimentos
  • Suporte na gestão de políticas corporativas
  • PMO/Gestão das recomendações
Controles internos

controles internos

PREVENÇÃO

  • Mapeamento dos controles internos voltados ao programa de compliance
  • Revisão, identificação de gaps de controles internos e recomendação de melhorias
  • Elaboração de indicadores de desempenho do programa de compliance (key performance indicators
Treinamento e comunicação corporativa

treinamento e comunicação

promoção e fortalecimento da cultura

  • Elaboração e revisão do plano de treinamento e comunicação de compliance organizacional
  • Execução do plano de treinamento e comunicação de forma customizada
Investigação

investigação

DETECÇÃO

  • Definição de estratégia, implementação, execução e gestão do canal de denúncia
  • Definição de estratégia e execução de investigação interna

Os temas de avaliação são:

  • Avaliação reputacional de Pessoa Jurídica e Pessoa Física .
  • Avaliação de HD, Arquivos de Rede e de Celular, E-Discovery . de investigação interna
  • Monitoramento de estação de trabalho (computador) e de celular
  • Consultoria aplicada para detecção/prevenção a fraude .
Canal de denúncia

canal de denúncia

DETECÇÃO

  • Definição de estratégia
  • implementação, execução e gestão do canal de denúncia
Auditoria e monitoramento

Auditoria e monitoramento

DETECÇÃO

  • Auditoria do programa de compliance considerando a estrutura e as medidas de prevenção
  • detecção e remediação de atos de não conformidade
Due diligence de terceiros com foco em Compliance

Due Diligence de terceiros com foco em compliance

DETECÇÃO

  • Avaliação, implementação ou revisão do processo de gestão de due diligence de terceiros

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